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업계 최초로 발간되는 ‘글로벌 커스터디_자산운용 Back & Middle 업무’ 전문서적입니다. 국내에서는 물론 글로벌에서도, Custody 전문인력 양성을 위한 전문과정은 사실상 전무하며(금융투자협회에서 일부 과정에 포함되고 있으나 전문과정이라 보기에는 부족한 점이 있음), 특정 프로세스별로 내부 교육프로그램 또는 OJT를 중심으로 인력 양성이 이루어지고 있습니다. 이와 같은 이유로, Custody업무 이론과 실무에 관한 지침서는 아직 존재하지 않습니다. 필자의 Custody업무에서의 33년간 폭넓은 경험을 바탕으로 이론과 실무를 담은 지침서입니다. Custody업무를 처음 접하거나 기존 담당자로서 전문가가 되고자 하는 분에게 길잡이가 되어 줄 것입니다.

머리말　/　2

제1부. Custody(증권수탁)업무의 역사　/　13

제1장　Custody(증권수탁)업무의 유래와 발전 과정　/　15
- 제1절. Custody업무의 개념과 산업의 태동　/　18
- 제2절. 한국에서의 Custody(증권수탁)업무의 도약: 경쟁시대 돌입과 진화과정　/　45
- 제3절. 해외증권투자 시대의 도래　/　53

제2부. Custody업무　/　61

제2장　유가증권 수도결제(Settlement)　/　63
제3장　투자자산의 보관·관리(Safekeeping)　/　93
제4장　Cash Management and FX　/　109
- 제1절. Cash Management　/　110
- 제2절. FX(Foreign Exchange)　/　116
제5장　수익금 회수(Income Collection)　/　128
제6장　기업공시(Corporate Action)　/　140
제7장　Custody Tax 업무　/　173
제8장　의결권행사(Proxy Voting) 지원　/　190
제9장　집단소송(Class Action) 지원　/　200
제10장　파생상품(Derivatives)　/　208
제11장　증권대여(Security Lending)　/　237
제12장　대체투자 지원　/　262
제13장　Transition Management　/　284

제3부. 사무관리(FA) 서비스　/　299

제14장　펀드회계(ABOR) 업무　/　300
제15장　보고서 제공(Reporting) 및 수수료 청구(Billing)　/　353
- 제1절. Data Delivery & Reporting　/　354
- 제2절. 수수료 산출 및 Billing　/　369

제4부. 미들오피스 업무　/　377

제16장　미들오피스 서비스(Middle-office Service)　/　378
제17장　성과 및 요인분석 지원(Performance Analytics)　/　412
- 제1절. 성과분석　/　413
- 제2절. 성과요인분석　/　440
제18장　리스크관리 지원 및 Compliance 모니터링　/　452
- 제1절. 리스크관리 지원　/　453
- 제2절. 리스크 요인을 활용한 투자전략 소개　/　463
- 제3절. Investment Compliance 모니터링　/　467
제19장　원천데이터 대사 및 성과대사　/　472
- 제1절. 원천데이터 대사(Data Reconciliation)　/　472
- 제2절. 성과데이터 대사·검증 　/　485

제5부. 데이터 모델링과 IT　/　497

제20장　데이터모델 및 데이터피딩 　/　498
- 제1절. 데이터관리의 필요성과 발전과정　/　499
- 제2절. 데이터 관련 기초개념　/　506
- 제3절. Custody은행이 관리하는 데이터모델　/　517
- 제4절. 외부 전문엔진 앞 데이터피딩　/　527
- 제5절. 데이터모델의 새로운 추이　/　531
제21장　IT 지원 　/　536
- 제1절. 시스템 및 데이터 관리　/　537
- 제2절. 정보보안　/　545
- 제3절. 백업(Backup)　/　549

제6부. Client Service 전략　/　555

제22장　RFP 전략 및 post-RFP　/　556
- 제1절. RFP 프로세스　/　557
- 제2절. Post-RFP　/　572
제23장　고객관리 전략 - 고객 신뢰와 서비스역량 제고　/　586
- 제1절. 전략 관점에서 본 Custody산업의 특징과 전략 사례　/　590
- 제2절. IR모형/framework의 응용　/　602
- 제3절. 고객의 니즈파악 이론과 신뢰획득 방법론　/　605
- 제4절. 고객과의 협상 이론: Client Expectation Management　/　619
제24장　Custody산업의 발전동인(Driver)과 향후 발전방향　/　621
- 제1절. 글로벌에서 논의된 발전방향: High-level Forecast　/　622
- 제2절. 필자의 발전방향 예측: 실무적 차원에서의 예측　/　625

제7부. 운영위험 관리 전략　/　637

제25장　Custody산업에서의 ORM(운영위험 관리) 필요성과 접근방법　/　638

Reference　/　660
색인　/　663
저자 소개　/　667